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海南證監局:支持海南依法合規設立各類交易場所

發布時間:2021-03-19  有效期至:2021-03-19  來源:中國網  

據海南證監局網站3月18日消息,3月11日,海南證監局召開2021年機構工作會議,傳達學習2021年證監會系統工作會議精神,總結轄區2020年機構監管工作,研究部署轄區2021年機構工作安排。

會議對2021年轄區機構工作提出五項重點安排。

一是積極探索資本市場支持自貿港建設。持續開展自貿港政策宣傳推介,吸引金融機構集聚。支持中介機構創新產品和服務。配合地方出臺政策,推動跨境資產管理業務在海南落地。支持海南依法合規設立各類交易場所。

二是加大資本市場服務實體經濟力度。引導轄區證券經營機構立足海南,為海南企業發展提供優質金融服務。深化天然橡膠“保險+期貨”業務,推動生豬“保險+期貨”在海南落地,服務鄉村振興戰略。引導私募基金加大對海南優質企業、項目的投資。

三是強化預研預判,抓早抓小防風險。繼續加強重點行業、業務的風險監測。扎實推進私募投資基金風險防范處置工作,摸清風險底數,有序壓降存量風險,推動地方政府落實風險處置屬地責任。把好行業入口關,嚴控增量風險。持續推動重點個體、重點業務的風險緩釋。

四是嚴格監管執法,督促市場主體規范運營。對重點關注機構從嚴監管。抓住“關鍵人”,傳導壓力,壓實責任。加強證券期貨公司分支機構負責人督導,強化總部約束。督促私募投資基金、基金銷售機構等落實監管新規要求。深化行業文化建設,培育行業健康風氣。貫徹落實股票發行注冊制改革要求,壓實中介機構責任。深化反洗錢監管與日常監管有機融合。

五是深化投資者保護工作,優化地方營商環境。多形式開展普法宣傳、投資者教育,持續推進多元糾紛解決機制建設。

會議督促轄區機構落實好三項要求:一要加強合規管理,規范運作。加強合規培訓、教育,牢固樹立全員合規理念。完善公司治理,建立行之有效的合規管理內控機制,切實做到全覆蓋。各機構負責同志要落實責任,以盡責促規范。二要強化風險意識,穩健經營。公司要形成風險防控合力。敬畏風險,業務發展與資本實力、風險管理相適應,理性審慎,適度把握債券交易、股票質押等重資本業務規模。進一步完善全面風險管理體系,把風險監測、預警、防范貫穿于業務發展的全過程,增強風險管控的有效性。展業中要落實意識形態責任制,加強聲譽風險管理。三要打造文化“軟實力”,提升“硬核”競爭力。以四個“深度融合”和四個“有機結合”為基本原則,推動文化建設有效落地。



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